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这家券商因*ST美尚欺诈发行被立案 律师：可追加索赔责任主体

时间 :2023-04-19 00:21:49   来源 : 大众证券报


(资料图片仅供参考)

在*ST美尚（300495）及相关当事人收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》一周后，其2018年定增时的保荐机构——广发证券（000776），也卷入了*ST美尚信披违法违规的漩涡之中。后者日前对外披露，已收到证监会的《立案告知书》。

《立案告知书》显示，广发证券此番被立案调查，与公司在*ST美尚2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责有关。

据证监会此前的调查，*ST美尚在多份信息披露文件中，存在未按规定披露关联交易及资金占用，未按规定披露重大诉讼事项，未如实披露控股股东归还资金占用等情况，不仅使公司的2015年招股说明书、2015年至2019年年报、2020年半年报等多份信息披露文件存在虚假记载，还导致非公开发行股票行为构成欺诈发行。

尽管*ST美尚彼时已是问题重重，但广发证券在其定增保荐书的推荐结论一栏中，却坚称，*ST美尚符合多项法律法规及规范性文件中关于上市公司非公开发行A股股票及上市的相关要求，其表示“愿意推荐发行人本次发行的股票上市交易，并承担相关保荐责任。”

“受损投资者向上市公司发起索赔的同时，亦可考虑追加中介服务机构等相关责任主体。”上海市信本律师事务所赵敬国律师表示，凡于2015年12月22日至2021年4月29日期间买入*ST美尚股票，且在2021年4月29日收盘时仍持有部分该股票的受损投资者，或可向公司索赔。以上符合资格的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：88）报名登记。

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